新华保险潍坊中支召开2023年二季度合规工作、案件风险防控工作及反洗钱工作培训会议

为提高中支及各支公司风险防范能力，夯实公司合规经营基础，提高各部门、各支公司风控联络人工作技能。新华保险潍坊中支召开2023年二季度合规工作、案件风险防控工作及反洗钱工作会议。

会议内容：

一、2023年度合规现场检查发现问题通报及风险提示

会议针对一季度开展的合规现场检查发现的重点突出问题进行通报，并从销售管理、人员管理、五虚工作、案件风险防控工作、反洗钱工作等方面做重要风险提示，要求各部门、各支公司风控联系人协助渠道、部门及四级机构做好问题整改，加强内外勤人员合规培训，避免屡查屡范。

2、 案件风险防控工作培训

通过分析“2023年2月20日，山东省某市多人向某记者反映称，当地多名群众被自称某金融贷款平台员工的尹某，借用身份信息，在各平台借款，遭受重大财产损失。”的案例，详细介绍了诈骗的套路、警示教育和风险提示。提示大家要擦亮眼睛，不盲从；保持理智，不跟风；守法经营，不参与。本次会议重点强调了中支及各支公司案件防控组织架构建设的监管标准，案件风险防控工作会议组织召开工作成果物留存要求，支公司案防检查工作检查路径及提供资料清单，案防工作培训及职场宣传工作标准及风险点。

三、反洗钱工作培训

会议结合分公司最新印发的《山东分公司反洗钱管理实施细则》，对中支各部门、各支公司及反洗钱专、兼岗人员的工作职责做强调说明，并对涉及有权机关“查冻扣”涉刑客户的台账登记及高风险客户风险等级调整工作做重点要求。同时，结合当前反洗钱监管处罚案例，要求各业务渠道、支公司反洗钱联系人配合中支做好客户身份识别及高风险客户的客户尽职调查工作，不断建立规范化、标准化反洗钱工作机制。

四、工作强调

会议最后由合规与风控部经理丁伟做工作强调，一是 要加强自查，严格整改。各机构根据会议中提出的检查中暴露的风险问题，再次进行梳理，针对问题提出行之有效的整改措施，严格落实整改并形成专项整改报告；二是重视案件风险防控，通过员工行为排查、非法集资及资金案件风险排查及时发现风险苗头，做到早发现、早处置，避免风险扩大；三是履职尽责，做好反洗钱工作。各部门、各支公司根据反洗钱管理实施细则要求，强化树立洗钱风险管理意识，共同营造主动管理、合规经营的文化氛围。