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日照:念好“嵌置防减”四字诀 把住改革发展“心”方向

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  运用法治思维与法治方式深化国有企业改革,推动国有企业治理体系与治理能力的现代化,是法治中国建设的重要组成部分,也是依法治国方略在国有企业领域的落实与延伸。国企改革三年行动面临的复杂情况也需要国企依法、合规进行改革和经营。

  为让国有企业的改革与发展在法治的轨道下前行,在国企改革三年行动启动之初,市国资委确定了日照城投集团等多家企业为试点企业,全面推行合规管理工作,用好“嵌、置、防、减”四字诀,致力打造治理完善、经营合规、守法诚信的国有企业,增强企业盈利能力、综合竞争力,确保国有资本保值增值。

嵌:合规管理嵌入企业内部工作流程

  守好“三道防线”,是合规管理嵌入企业内部工作流程的有效方式。所谓“三道防线”,是贯穿企业合规管理工作全流程的三道审核关口。

  企业各业务部门作为履行合规管理的“第一道防线”,主动进行日常合规管控和业务范围内合规自查。法务履行合规管理“第二道防线”职责,提供合规支持,组织、协调、监督各部门开展合规管理各项工作。审计监督为合规管理的“第三道防线”,对合规管理体系的建立与运行情况进行独立监督。

  合规管理嵌入企业经营管理各环节、全流程,实现了合规管理横向到边、纵向到底、全面覆盖,与生产经营深度融合。

  如今,信息化平台的运用,让“三道防线”的作用发挥更加灵活多样。日照城投集团搭建了“财务共享中心”电子平台,构建起独特的财务合规风险隔离墙,将制度、流程和管控措施嵌入“财务共享中心”,通过财务、采购、合同、资产等管理模块并行,系统中业务留痕,方便对采购、合同、支出等环节实施事前规则控制、事中动态监控和事后大数据分析,将合规工作融入到“智能化”管理中,实现了对集团业务的“一体化”管控。

“合同管理智能化,利用大数据技术手段,抓取合同的关键信息并进行整合、分析,为集团提供了有效的经营信息,对各级子公司的经营管理行为、依法合规情况等进行实时在线监控和风险分析,帮助科学、合理决策,提高经济效益。”日照城投集团相关负责人介绍。

  在日照城投集团,全部合同通过“日照城投电采平台”集中线上审批,全面取代了以往的纸质审批,提高了审批效率。制定70类通用电子合同模板、10余类定制化模板,实现了合同模块与业务深度融合。

  自去年10月8日开始试运行至今,“日照城投电采平台”共有150余家公司上线,审核合同2419份。

  市土地发展集团则实现了合同“云端”审批一体化,对企业内部合同提交、审核、履行、付款控制、项目验收、结算、归档等环节全部纳入系统管理,控制合同风险,掌控合同履行情况。

“三道防线”能否有效发挥作用,企业法治机构队伍建设是关键一环。

  目前,市属国有企业均设立了法务工作机构, 并配备了具有法律专业背景的专兼职法务人员,其中研究生学历占比50%以上,过半数具有法学专业背景。法务人员参与公司决策全过程,对公司“三重一大”决策及时提出法律审核意见。各企业分别与自己选聘的律师事务所签订了法律顾问服务合同,外聘39名专业律师作为法律顾问。

“内脑”与“外脑”相结合,为市属国有企业合规管理提供了支撑保障。

“我们先后组织开展全市国有企业领导人员法治建设能力提升暨合规管理专题培训、市属国有企业印章管理法务专题培训等活动,下一步我们还将通过邀请法律专家授课等方式提升市属企业法务工作人员能力。”市国资委党委书记、主任陈凯说。

置:重大事项决策法律审核前置

  列席党委会、董事会,对重大决策、重要合同签订等事项提出法律意见……这是市属企业的总法律顾问发挥作用的重要一环。

  通过健全总法律顾问参与重大经营决策的法律审核机制,可以有效提升企业依法决策水平。目前市属企业已经全部配备了总法律顾问。

  在日照交通能源发展集团,重大决策提交集团党委会、董事会审议前,均需要经过集团法务部进行合法合规性审核。总法律顾问全程参与集团党委会、董事会重大决策决议,针对相关法律问题发表意见和建议。

“凡属重大事项决策,都是由法务人员和外聘律师全程跟进,协调集团相关部室共同把关审核,确保重大事项决策合法合规,先后参与了与中石油、中石化、山东高速集团合作以及日照LNG调峰站建设、山东港口集团股权划转等重大事项,从合规角度为重点项目的推进提供意见和建议,降低了投资合作事项的法律风险。”日照交通能源发展集团相关负责人介绍。

  日照城投集团则规定党委会、董事会议题须履行联签制度,提报流程前,须由集团分管领导主持召开议题汇报会,就议题内容进行充分研讨。涉及重大投资、股权变更、资产收购、融资担保、高风险业务等重大议题,提报前要经过合法合规性审查。

  日前,市国资委印发《日照市国资委重大事项法律审核暂行办法》《关于市属国有企业重大事项法律审核的若干规定(试行)》,创新实施“双重法律审核”制度,对关系出资人权益和企业国有资产安全的重大事项,实行企业和市国资委、市司法局双重法律审核。

“‘双重法律审核’有利于强化国资监管和防范企业经营风险,是加强企业合规管理的有力举措。”市国资委企业改革科科长张晓说。

防:严格防范合规管理风险

  风险防范重在平常。在山东海洋文旅集团等企业,《合规手册》成为“标配”。

  《合规手册》是山东海洋文旅集团全面依法依规治企的行动指南和基本准则,识别风险,强化预警,划出集团和员工开展业务、行权履职不可触碰和逾越的底线、红线,实现人人合规、事事合规,心中有戒、敬畏规则。

  日照交通能源发展集团对合规管理的相关要求进行细化,并在全部一线生产经营单位开展制度宣传贯彻。市土地发展集团创新“云直播”等形式,开展了合规管理制度、《民法典》合同编学习活动,让风险防范意识入脑入心。

  加强风险防范,还要有敢于说“不”的能力。山东海洋文旅集团印发了《山东海洋文化旅游发展有限公司经营法律风险管理指引(试行)》,包括订立、履行合同中的风险防范管理指引,经营管理中的风险防范管理指引,劳动用工中的风险防范管理指引,开展“事前预防、事中控制、事后总结”的全过程管理。

  重点领域的风险隐患排查必不可少。日照城投集团聚焦安全、质量、环保等领域,通过对在建项目、旅游景区、厂区厂站、出租场所、设备间、建筑工地一线等开展安全全面检查,集中排查整治安全生产隐患。还开展了工程质量专项检查和水环境治理工作,积极查找质量环保各类问题隐患。

  常态化开展风险隐患排查处置工作更是让风险隐患无处遁形。日照交通能源发展集团成立多部室组成的合规管理检查工作组,开展合同管理检查工作,完成全部二级公司的检查。山东海洋文旅集团根据法律风险的高低程度出示风险提示函,警示经营法律风险,提示限期整改或有措施地预防。

减:最大限度减少损失

  矛盾纠纷如果不能及时有效化解,将造成不必要的损失。为最大限度避免损失,市属国有企业及时梳理在诉案件,在收集证据、质证、出庭应诉、法律法规收集、案件执行等环节积极沟通,掌握了案件主动权。

“业务单位无法自行处理纠纷时,随时提请解决纠纷处理事项,法务合规部门会在最短时间内出具纠纷处理意见,尽快息诉止讼,并留存有效证据。”在日照城投集团相关负责人看来,向前一步主动化解矛盾纠纷是减少损失的有力举措。

  上年度,市属一级企业处理诉讼案件37件,目前仅败诉1件,避免经济损失约9275万元。

  审计对避免损失同样发挥着重要作用。2021年日照城投集团对PPP项目和直投工程实施情况进行全面审计,发现问题75项,初步摸清了项目合作、投资建设、招标投标、资金支付和运营回收状况,测算了投资回报和运营收益情况,研究了划转资产变现资源措施,确定区县政府债务清单,提高了风险防控水平。通过开展离任审计、股权资产审计等方式,充分发挥了内部审计“审、帮、促”作用,最大限度减少了损失。

全媒体记者 王大鹏

通讯员 孙丽晓

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