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兴业银行济南分行多措并举推动“法治兴业”建设

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为深入贯彻落实银保监会“内控合规管理建设年”、山东银保监局“规范建设提升年”、总行兴航程“法治体系建设年”等专项活动要求,兴业银行济南分行聚焦重点领域防控,强化令行禁止,多措并举推动建立健全案件风险与员工行为管控的长效机制。

制度先行,做到“有法可依”

今年,兴业银行济南分行根据监管部门相关规则制度,修订完善了《员工行为十三条禁令》,并且在此基础上制定了《重要岗位主要负面行为清单》。该清单进一步细化了相关重要岗位主要禁止性规定,包括柜面人员、会计主管、营销岗、理财经理、客户经理等九个重要岗位,对所有业务环节、从业人员实施一以贯之、标尺一致的行为标准,做到“依法治行,有法可依”。

加强宣贯,营造良好合规文化

为了保证相关制度的执行落地,兴业银行济南分行在行内积极开展各类监管政策和制度的宣贯、解读及培训活动。特别是,在新《禁令》宣贯活动中,济南分行组织员工签署知晓承诺书,并将新《禁令》内容纳入员工异常行为监测范围,切实将《禁令》落实到行动上、工作中,积极塑造“知敬畏、明底线、守规矩”的合规文化。

突出重点,强化合规“硬管控”

为了加强合规管控力度,兴业银行济南分行在系统内首次推行“全行织网、网中定格、格中定责、责任到人”的案件防控与员工行为网格化管理新模式,进一步明确各岗位责任,并加强了岗位之间的相互约束和监督。同时,为堵塞风险漏洞,推动金融乱象治理纵深化,济南分行在全辖范围组织开展“防高管、防基层、防基础”暨基层案防治理专项行动,活动取得积极效果。

(赵翔)

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