内控合规管理建设年 | 恒丰银行滨州分行扎实开展“内控合规管理建设年”活动

为巩固乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，恒丰银行滨州分行认真贯彻银保监会及滨州银保监分局工作要求，在全行深入开展“内控合规管理建设年”活动，取得较为良好的工作成效。

高度重视 压实责任

恒丰银行滨州分行高度重视“内控合规管理建设年”活动，成立内控合规管理建设年工作领导小组，由分行行长任组长，其他党总支班子成员任副组长，各支行、分行各部门负责人任成员，全面负责本次工作的组织领导与统筹指导。分行制定《恒丰银行滨州分行“内控合规管理建设年”工作实施方案》，从总体要求、组织架构与分工、工作内容及进度安排、工作要求等方面进行重点部署；组织召开“内控合规管理建设年”启动会，进行全面动员。

健全机制 周密部署

为建立有效工作机制，顺利推进工作开展，恒丰银行滨州分行领导小组在风险管理部下设办公室，负责具体统筹推进各项工作。该行将“内控合规管理建设年”工作要点分解至牵头部门和归口部门，形成“分头实施、牵头汇总”的工作模式。在活动开展过程中，该行将本次活动与“规范建设提升年”活动、滨州分行“合规案防管理提升年”活动相结合，按照制定工作方案、全面自查自纠、评估验收、总结报告四个阶段扎实开展，与年度内控合规检查计划、风险管理与内控有效性专项整治等一并实施，同步部署、推进，通过建立相互协调、信息共享机制，将本次活动充分融入内控合规管理日常工作，显著提升了活动效果。

突出重点 分步实施

恒丰银行滨州分行“内控合规管理建设年”活动，突出抓好三个重点。一是对照工作要点，全面深入开展自查，深挖彻查经营管理中存在的问题和风险隐患，做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞，并强化责任追究。二是对屡查屡犯问题集中开展专项整治，集中梳理2017年以来乱象整治问题库，制定屡查屡犯问题识别标准，锁定屡查屡犯问题具体表现类型。建立问题台账，制定屡查屡犯压降目标。三是进行评估验收。滨州分行风险管理部协同办公室、计财运营部，通过员工访谈、资料调阅、现场与非现场并行检查等方式，完成对辖属各支行、分行各部门“内控合规管理建设年”活动的工作督导。

强化体系建设 深化开展成效

恒丰银行滨州分行致力于以本次活动为契机，实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标，全行持续保持“新增重大案件零发生”。一是强化内控体系建设。对照本次活动要点，以“突出顶层设计、破解屡查屡犯痼疾、紧盯关键少数、深化机制建设”为主要内容全面查纠整改，补齐内控合规机制体制短板。开展强化制度建设，持续根据法律法规、监管要求、上级制度等及时废止旧制度、更新完善新制度；建立量化评分内控评价模式，有效落实监管要求。二是强化人员管理。紧紧围绕“管住人”，宣讲并下发总行编制的七大“岗位明白纸”，提炼各岗位关键内控合规要点，化繁为简，督促内控合规职责有效执行；完善体系、拉网排查、力补短板，加强员工行为管理，利用非现场监测系统、网格化排查管理办法，推进“线上智能化”“线下网格化”；推进落实总行新建的预问责机制，以精准问责保护奋斗者。三是强化合规宣贯引导。优化内控合规考核评价机制，体现一二三道防线差异，客观、公正反映各部门、各分行的内控合规管理水平；落实总行倡导的2021年“恒合规”文化建设工作，启动落实滨州分行“合规案防管理提升年”活动，陆续开展案例警示教育、专题培训、合规征文等多项全行主题活动，运用“学习地图”强化基层人员的学习执行，学习总行编制下发的《银行监管政策法规汇编》、《金融违法犯罪相关文件及案例集》，在全行营造起“人人学合规”浓厚氛围。

恒丰银行滨州分行将以“内控合规管理建设年”活动为契机，持续推进完善规范建设长效机制，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，使行内每个从业者都敬畏法律、严守规矩，筑牢我行规范发展根基，为建设一流数字化银行保驾护航。

记者 姚行彬 通讯员 卢萌 报道