讷河市支行扎实开展“合规管理标杆行”试点创建工作

农发行讷河市支行作为齐齐哈尔辖区唯一一家县级支行试点单位，扎实开展“合规管理标杆行”创建工作，大力倡导“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”风险合规文化理念，推动支行各项工作高质量发展。

一个平台。该行组织员工学习使用齐齐哈尔市分行开发研制的“内控合规标杆行应用平台”。10月，市分行“内控合规标杆行应用平台”已经研发完毕，用户建立及授权工作已经完成，开始模拟运行，11月初开始试运行。该行全体员工按照齐市分行要求登录系统进行实际操作并反馈用户体验及建议，该行员工在操作系统中对风险点涉及的文件进行了学习讨论。“应用平台”以风险点为线索，同时链接风险点所依据的指导文件，该行要求员工在开展非常规工作时，先查阅“应用平台”上该工作涉及的风险点以及学习依据文件后再开展工作，实现风险管控关口前移。职能部门风险合规专员在检查工作时，按照“应用平台”风险点进行梳理，有效管控操作风险。“应用平台”的运行为该行员工的实际工作提供指引，使该行的标杆行创建工作上了新台阶。

两个宣传。一是开展“合规职责一句话”活动。为倡导“合规为先 风控为要 全面主动 审慎稳健”的合规文化理念，把“人人事事讲合规、时时处处防风险”融入日常，该行向全体员工征集“合规职责一句话”宣传语，要求该宣传语既能涵盖员工本职工作职责也能体现对合规文化的理解和践行意愿。合规管理领导小组择优选择后，在每个办公室将标语上墙，时刻激励提醒员工“合规从我做起，合规人人有责”。二是创建“合规文化墙”。该行为引领全行员工形成“合规为先、合规为要”的合规文化氛围，策划、创建“合规文化墙”。该行办公楼共4层，在每层的楼梯旁张贴合规标语、内控合规知识等，在全行推动了合规文化建设，营造了浓厚的合规氛围。

三个制度。一是例会制度。该行定期召开合规管理例会，总结季度“合规管理标杆行”创建工作进展，通报部门工作考核情况和员工考试情况，布置下个季度重点工作。合规例会的按时召开为该行开展试点行工作有条不紊的推进提供了保证。二是考核制度。部门风险合规专员每日对部室日常工作审核把关、进行合规监测，按月对部室工作进行自查；合规管理领导小组按季进行检查打分，按年进行总结评比，推选“合规榜样”，评比结果与评优、绩效挂钩。三是学习考试制度。该行制定季度学习计划、利用“三会一课”、“党小组”、“晨会”等时间集中学习，利用“下班前，十分钟”进行自学，整理学习笔记，学习笔记除了整理集中学习内容，还可以整理当天工作中用到的文件、注意事项和工作心得，督促员工通过学习不断提高合规意识和工作能力。组织员工进行“内控合规”季度答题，要求除休假及出差人员外，其余员工全部参加，员工得分计入年末评优评先参考资料。

“一个平台、两个宣传、三个制度”推动该行的“合规管理标杆行”创建工作全方位开展，实现了内控合规工作的提质升级，有效防范风险。（张凯楠）