中国银行潍坊分行积极推进行业规范及内控合规建设

中国银行潍坊分行根据本年度“行业规范建设深化年”活动方案，多措并举，将合规文化融入业务、嵌入业务流程中，将被动合规提升为主动合规，努力实现“三个提升”——合规风险意识提升、合规管理能力提升、合规操作水平提升。

一是全面夯实员工异常行为管理。严格落实员工异常行为管理办法，加强对重点关注对象的监督管理，按照“谁的人谁负责”的原则，各级一把手是员工异常行为的第一责任；建立重点关注对象台账，动态调整、专人负责，分级管理，持续跟踪，加强对重点关注对象的监督管理，及时化解案件风险。

二是加强联防联控，构建一体化案防体系。严格落实《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》相关要求，加强对11个重点领域金融案件的防控排查，做实业务经理派驻制、关键岗位员工轮岗、履职回避等工作，建立了各部门之间的案防联动机制，共享信息，提升问题线索的集中化处理，提升了案防合力。

三是严格规范员工违规依法惩处和问责。加强对员工违规行为问责办法的培训与宣传，组织印刷了相关违规问责文件，并下发到员工，人手一册。通过组织集体学习、个人自学、谈体会、全员违规问责知识竞赛等方式，深入推进员工学习违规问责办法，使员工明底线、知利害、存戒惧；组织开展了“员工违规问责学习季”活动，利用4个工作日时间，完成了全辖所有在岗员工的学习测试工作。