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为贯彻落实山东银保监局办公室关于开展银行业金融机构案件风险“飞行检查”的通知（鲁银保监办便函[2019]199号）要求，强化员工行为管理、防范案件风险，2019年9月23-30日，中信银行潍坊分行积极组织开展案防及行为管理飞行检查工作，对辖内二级支行网点进行了全覆盖检查。
为推动案防飞行检查工作有序开展，潍坊分行合规部制定了检查方案和检查要点，由合规部牵头，财务会计部、零售银行部、办公室等主要职能部门的骨干组成联合检查小组，随机对经营单位进行突击检查。为保证案防飞检工作的突击性，分行每次飞行检查均按照“事前不通知、临时突击、现场检查”的方式开展，重点关注检查对象内控管理、办公场所、员工行为、理财业务、操作规范等案件风险高发领域或环节。
按照分行检查要求，检查组成员对客户经理、理财经理、柜员等一线员工的办公抽屉、文件柜、支行库房等所有存放物品的位置进行排查，同时对员工办公电脑数据进行排查，对违规物品（客户数据）现场拍照留底。除进行现场检查外，检查组通过与员工单独访谈等方式了解经营单位案防与行为管理工作开展情况。在检查过程中，检查小组成员对发现问题现场确认，对相关责任人员现场开展警示教育；对于检查发现问题，经营单位均能够立行立改，及时消除风险隐患。
下一步，中信银行潍坊分行将持续开展案防飞行检查，积极总结排查经验，不断优化排查手段，对案件风险做到早发现、早化解、早处置，为实现“全面建设平安中信”增砖添瓦。
本文来源：商讯
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刘晓建_dy102
